(一)证券公司“合规管理人员胜任能力考试”考前培训班

　　针对证券业协会组织的“证券公司合规管理人员胜任能力考试”，北京万国教育集团经过精心策划和准备，组织万国最优秀的师资，紧贴考试大纲，对大纲要求的合规理论与实务、法律法规、证券公司业务规则，进行强化培训。通过培训，会使学员在短时间内迅速熟悉掌握与本次考试相关的重点和难点，大大减轻了考生的复习负担，为顺利通过考试打下了良好的基础。

培训机构

　　本次培训由万国教育集团精心组织。
　　万国教育集团是一所专业的法律服务机构，在全国拥有29家分校、律师事务所、网络公司和法律书店。经历11年的发展，万国已经成为中国最大的法律教育培训基地。2007年全国范围内实现司法考试过关学员达10000余名，与各地法检系统有着良好的培训合作关系，承办了西部12个省（区）的检察院司考培训项目。
　　万国多年来坚持原创的教学与出版，形成了一支过硬的独家授课教师、科研队伍和一系列权威的精品图书，突出以学员的需求来编写教材，使学员在教学中掌握挑战考试极限的正确方法，引发了震憾性的教学效果，荣获搜狐教育“2007年最受网友推崇司法考试培训品牌”。 http://learning.sohu.com/s2007/07edu/
　　《易经》曰：“首出庶物，万国咸宁”。法律的本质是追求与实现正义，万国人以此为不懈的追求。

师资力量

　　万国拥有100余名独家签约各专业的优秀博士、教授和研究员，均来自于人大、北大、政法大学等知名学府，拥有5年以上考试辅导经验，在北京、在全国推动着万国的各项法律培训。
　　针对合规考试，万国名师组成教学小组，对本次考试进行了深入的分析，精心编写了教学讲义和教材。还特别邀请中国人民大学、中央财经大学、对外经济大学等著名大学金融学院知名教授为本次培训亲自授课。深厚的专业功底，敬业的工作态度和颇具感染力的授课风格赢得了学员的认可，得到了学员的信任、尊重和爱戴。
　　万国名师敬请浏览www.wanguoschool.net万国名师频道！

学员风采

　　万国集团作为国内首家合规考试培训机构，成功举办了2008年证券公司“合规管理人员胜任能力考试”培训。
　　公开课学员分别来自东北证券、长财证券、恒泰证券、联讯证券、中原证券、山西证券、兴业证券、泰阳证券、华创证券、长城证券、东莞证券等全国各地证券公司。
　　本次培训还特别根据金元证券、民族证券等证券公司邀请，为企业量身定做内训。

培训特色

1. 针对不同的需求，开设面授公开课，内训（15人以上考试可选择内训）远程视频教学等多种形式。
2. 以讲义为主，穿插释义相关法律法规，突出考试重点考点、发放随堂练习题。
3. 万国集团独家编写考试参考教材和教辅资料。

培训地点： 北京、上海、深圳

培训时间和费用：培训时间及费用等详细情况请来电咨询。

课程安排

（二）证券公司合规管理及实务操作
研讨课程

课程背景：

　　（1）推行券商合规管理的直接原因

　　多年来我国券商违规经营现象屡禁不止。究其原因，其中既有公司治理结构不尽合理，也有外部因素使然。然而，守法不严、违规不究则是券商屡屡触规的直接诱因。因此，2003年8月，证监会及时启动了券商综合治理，并采取有效措施化解了风险，出台了一系列重要法规，在分类监管的基础上，建立了以券商净资本为核心的日常监管体制，并督促券商完善内控机制，同时支持优势券商壮大资本实力，优化业务结构，实现做大做强。
　　2003年8月开始实施的券商综合治理，其着力点就是要力促券商合规经营。三年多的券商综合治理取得了阶段性的显著成效。这具体体现在：
一是监管信息的真实性得到增强，券商的风险底数基本摸清；二是行业风险大幅释放，券商违规现象总体得以遏制。三是客户资产独立存管制度正在改进和完善；四是高风险公司得到平稳处置，风险控制和处置逐步制度化、程序化；五是券商创新意识和创新动力增强，创新活动稳步推进，盈利模式逐渐多样化；六是监管针对性、有效性明显增强，监管权威得到较大提高；七是以净资本为核心的风险监控体系得以建立，以此为标准的市场准入和退出机制初步形成。
　　随着2006年10月券商综合治理暂告一段落，我国券商的风险治理与合规监督开始进入常规状态。
2007年延续的股市行情的火爆使得市场诱惑增大，部分券商出于对利益的追逐铤而走险，在某些领域打擦边球，导致证券行业的总体风险系数有所上升。
　　2007年下半年开始，监管层启动了证券公司合规经营的试点工作。
　　合规试点的推行使券商能尽早的发现并纠正运行中潜在的风险隐患，从源头上遏制可能扩大、造成巨大风险的违规行为。

　　（2）推行合规试点的主要目的

　　监管层推行合规试点的主要目的，是将证券公司的监管模式由以查处稽核为主的事后监管，过渡到以自律预防为主的事前监管。通过设立合规总监，构建起证券公司内部自律监督和外部监管的桥梁，在证券公司内部大力推进合规经营的文化与制度建设。

　　（3）券商在行动

　　自去年合规试点开展以来，各个证券公司正加紧进行合规管理制度的建立与合规总监的招聘、设立，以便使其对公司总体合规运行能起到较好的监督作用，使公司提高对不合规行为的警惕性。
　　中国证监会正在积极要求证券公司建立合规管理制度，组建独立的合规部门。因此，建立健全严格的合规报告制度是摆在证券公司面前一个亟待解决的课题。

研讨目标：

　　借鉴美国等证券公司合规管理的成功经验，迅速建立健全我国证券公司合规机制，开展合规咨询、合规培训、合规审查、合规检查，合规文化建设，保障促进各项业务的健康朝阳发展，提高公司全体人员的合规意识。

研讨特色：

1. 本次课程面向证券公司开展内训，根据证券公司的特点，结合不同证券公司的不同情况，量身定制课程。
2. 借鉴美国等证券公司合规管理的成功经验，结合中国券商具体特点，进行有针对性的培训和讨论。
3. 此研讨课程可以与证券公司合规考试培训同时进行，也可单独就与合规管理工作相关的法律法规进行培训。
4. 与授课教师现场充分交流，达到最佳的学习交流效果。
5. 课后根据公司和学员的需要，量身定做其它相关培训课程。

研讨收获：